项目管理指南 · 风险、质量与控制
项目管理中的变更控制：流程与模板
变更控制是对项目已商定基准（如范围、进度、成本和可交付成果）的变更进行提议、评估、批准或拒绝以及记录的正式流程。它让项目能够适应新的需求，同时不会失去对既定承诺的控制。
要点总结
- 变更控制在变更被接受之前就使其影响清晰可见。
- 每个请求都会被记录、分析，由合适的人作出决定，并存档备查。
- 按变更规模授权，使小的变更能够迅速推进。
- 每次变更获批后，更新基准并进行沟通。
变更控制为何重要
变更控制流程
- 提出变更请求： 任何人都可以使用标准表格提交。
- 记录： 在变更日志中记录，并附上编号和状态。
- 初步审查： 项目经理检查请求是否完整、是否重复。
- 影响分析： 评估其对范围、进度、成本、质量、风险、资源和收益的影响，并考虑各种方案。
- 决策： 根据授权级别，由项目经理、发起人或变更控制委员会（CCB）批准、拒绝或推迟该请求。
- 更新基准和计划： 如果获得批准，在以下机制下更新进度计划、预算、需求以及所有受影响的文件： 配置管理.
- 实施与验证： 实施变更，并确认其交付了获批的内容。
- 沟通并关闭： 通知受影响的相关方，并关闭日志条目。
变更请求模板
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 变更编号和日期 | 唯一编号和提出日期 |
| 请求人 | 姓名和角色 |
| 描述 | 请求进行什么变更 |
| 原因 | 为什么需要以及带来的收益 |
| 优先级 | 紧迫性以及不进行变更的后果 |
| 影响：范围 | 受影响的可交付成果或需求 |
| 影响：进度 | 对里程碑和关键路径的影响 |
| 影响：成本 | 增加或节省的成本 |
| 影响：质量和风险 | 新的风险、测试需求 |
| 考虑过的方案 | 包括“不采取任何行动” |
| 建议 | 项目经理的建议 |
| 决定 | 批准、拒绝或推迟；由谁决定以及何时决定 |
变更日志示例
| ID | 变更 | 成本 | 进度 | 决定 | 状态 |
|---|---|---|---|---|---|
| CR-04 | 为门户网站添加单点登录 | +£18,000 | +2 周 | 已由 CCB 批准 | 已实施 |
| CR-05 | 将报表颜色改为新的品牌色板 | +£1,200 | 无 | 已由项目经理批准 | 已关闭 |
| CR-06 | 将移动应用纳入范围 | +£120,000 | +4 个月 | 推迟到第 2 阶段 | 已关闭 |
| CR-07 | 移除旧版数据导出功能 | -£6,000 | -1 周 | 待影响分析 | 未关闭 |
敏捷中的变更控制
在敏捷方法中，需求变化是预料之中的。新的想法被放入产品待办事项列表，由产品负责人重新排序，因此大部分变更是通过待办事项列表的优先级排序来处理，而不是通过正式请求。对于合同、预算、固定日期或整体产品目标的变更，仍会采用正式的变更控制。参见 变革管理与变更控制 ，了解它与变更中人员层面的区别。
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常见问题
项目管理中的变更控制是什么？
提交、评估、批准或拒绝以及记录项目基准变更的正式流程。
变更控制流程有哪些步骤？
提出请求、记录、审查、分析影响、决策、更新计划、实施和验证，然后沟通并关闭。
什么是变更控制委员会？
有权批准或拒绝超过设定阈值的变更的小组，通常包括发起人、关键用户和技术负责人。
变更控制中的变更请求是什么？
关于变更范围、进度、成本、可交付成果、流程或文件的正式提议。
变更控制中的变更日志是什么？
记录所有变更请求及其影响、决定和状态的文件。
什么是整体变更控制？
PMBOK 术语，指审查所有变更请求，并在整个项目范围内管理对可交付成果、文件和计划的变更；参见 整合管理.
在变更控制中，谁可以提出变更请求？
通常任何相关方都可以，但最好使用标准表格并通过项目经理提交。
变更控制和配置管理有什么区别？
变更控制决定是否进行变更；配置管理则跟踪各项目的版本，确保已批准的变更得到准确体现。
变更控制应该记录被拒绝的变更请求吗？
应该。记录被拒绝和推迟的请求，可以防止同一请求被反复提出，并为审计提供支持。
如何通过变更控制阻止范围蔓延？
商定明确的范围和验收标准，让每项变更都经过变更控制，并使每个请求对成本和时间的影响清晰可见。
敏捷项目会使用变更控制吗？
他们通过待办事项列表优先级排序来管理大部分变更，但对合同、预算和固定承诺仍采用正式控制。